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理财顾问月工作计划
时间流逝得如此之快，我们的工作又进入新的阶段，为了今后更好的工作发展，此时此刻我们需要开始做一个计划。计划怎么写才能发挥它最大的作用呢？以下是小编精心整理的理财顾问月工作计划，仅供参考，大家一起来看看吧。
理财顾问月工作计划1
1、按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，对代销机构进行资格审查，以促使代销机构的各项业务准备工作符合要求，确保集合资产管理计划的销售活动顺利开展。
2、获得批文前，销售管理组配合代销机构对其一级分支机构开展市场调研、业务培训，培训内容包括本公司xx证券“xxxx”集合资产管理计划简介、集合资产管理计划投资指南、本集合资产管理计划业务规则与业务流程以及客户服务介绍等。同时要求代销机构对其下一级分支机构开展业务培训。
4、发行期间，营销策划组与代销机构共同组织宣传推广活动；销售管理组负责各地区代销机构的巡查工作，现场解决销售过程中的.有关问题，向本公司总部及时准确地传达相关信息；客户服务组为销售活动提供全面客户服务支持。
5、发行结束后，按照中国证监会的有关规定要求，由销售管理组与代销机构共同对整个集合资产管理计划销售活动进行总结，对各地区发行工作进行考核评价，总结内容包括发行组织安排、销售业绩及客户服务等。
理财顾问月工作计划2
为做好本集合资产管理计划的直销工作，本公司将充分调动各方面资源，周密计划，统筹安排。
在集合资产管理计划发行期间，从各部门抽调人员组成路演推介领导小组与各地区工作组，具体如下：
（1）路演推介领导小组负责对整个路演推介工作的统筹安排与监督实施。负责人：张跃；
（2）北方地区工作组负责华北、东北地区直销客户的路演推介、开发工作；
（3）华东地区工作组负责上海、江苏、安徽、浙江、福建、山东等地区直销客户的路演推介、开发工作；
（4）南方地区工作组负责深圳、广东、广西、湖南、湖北等地区直销客户的路演推介、开发工作；
（5）西部地区工作组负责重庆、四川、云南、贵州、甘肃、新疆等地区直销客户的路演推介、开发工作；
根据直销客户的.特点，各工作组应由销售管理组及本集合资产管理计划相关投资、研究人员组成，从计划的产品、投资、研究等方面向机构客户进行推介。
理财顾问月工作计划3
一、客户服务
根据修订后的分公司客服工作方案，结合公司不再以小投顾作为工作重点，而是以大投顾，资讯套餐定制、理财产品配比、投资顾问签约为导向结合分公司培训班学习到的先进经验将力争将现有工作有一个突破。
1、根据《西安分公司关于开展金管家资讯套餐定制业务推广方案》运行情况每月进行总结，根据实际推广状况进行修订总结。
2、根据分公司培训班课程安排，组织实施七月初月度培训，培训内容包括合规、营销人员转型优秀经验介绍、手机炒股优秀经验介绍、金管家套餐定制业务优秀经验介绍。通过经验介绍互相学习提升全辖业务能力。
3、根据分公司培训班课程安排，组织实施年度管理提高班，就韦尔奇《赢》为教材邀请分公司营业部负责人介绍管理经验，受众为区域经理及中层员工，目的通过培训提升团队负责人的管理能力。
2、总结前期营销人员成功转型经验，督促尚未完成投资顾问团队建设的营业部尽快完成营销人员转岗工作，完善客户团队架构为投资顾问业务全面推行做好人员基础；
3、继续坚持投资顾问例会，逐步扩大会议范围，邀请营销人员区域经理以及有兴趣的营销人员参加活跃课程内容，每月对分公司持仓前十只股票、双融标的.物、当期热点等范围内股票进行研究讨论，给出明确投资建议，形成会议纪要下发全辖参考；
4、下发《西安分公司融资融券业务推广活动方案》并组织辖区营业部实施，同时对前期该项业务进行定期总结分析，根据实际推广情况对方案进行修订以便为辖区营业部提供指导意见；
5、组织辖区营业部制定营业部整体的休眠客户激活方案及实施细则，将休眠客户的激活工作的过程确立清楚，客户沟通、工作底稿的建立、工作过程的督促、定期检查等都做到环环相扣；根据公司的客户分配，在理财顾问体系和营销体系分别开展工作，营销体系中涉及无居间人的客户采取报名的方式确定参与人员，以谁参与谁收益的原则进行工作的开展；在理财顾问体系以团队方式将客户分配到人责任明确进行工作开展；定期进行营业部的休眠客户激活工作的阶段总结分析会，对优秀人员进行表扬，对好的方法进行推广，在营业部营造员工主动、积极参与工作的气氛。
6、目前公司已将理财产品、基金销售作为日常工作的一部分，甚至加入了年终对营业部负责人的考核，针对理财产品的持续销售及基金产品的认购期销售，拟从七月起每月组织各部基金专业出版西安分公司基金通（暂定名）内容涵盖当月在销基金一览表、开放式、封闭式基金当月表现回顾、月度基金投资策略、广发理财产品介绍等栏目，行程月度刊物提供给全辖人员作参考以便为基金销售提供相应的资料。
7、业务宣传
目的：打造投顾品牌，为营销提供产品，目前我司可提供的产品包括：财富管理、金管家产品套餐（乐享、尊享、优享）、投顾（分公司投顾团队，个人简历、投资风格介绍等）。目前已经下发金管家套餐业务宣传折页，后期根据公司VI要求配合公司20xx年庆进行相应的业务宣传活动。
二、咨询
1、完成月度日常工作，尤其是下月股票池的筛选。计划写一篇分析大势的全面性文章，包括基本面。消息面，资金面和个股选择方向；
2、完成月度日常工作，尤其是下月股票池的筛选。计划写一篇分析大势的全面性文章，包括基本面。消息面，资金面和个股选择方向；
3、每周五召开投资顾问例会（IPTV模式），对公司每月十只股票池中的股票甄选四只进行当期研判，每月第一周选择，每周评论四只。全面提高投资顾问服务水平。
理财顾问月工作计划4
本集合资产管理计划发行期间，对于代销活动的组织安排，xx证券有限责任公司（以下简称“本公司”）拟定了以下基本思路：通过与代销机构建立良好的业务合作关系，充分调动代销机构的积极性，在为代销机构提供人员培训、市场推广、业务指导、客户服务等全方位支持的基础上，充分发挥代销机构现有的资源优势。将本公司代销业务管理体系与代销机构业务营销管理体系有机结合，形成一个资源共享、优势互补的集合资产管理计划代销业务营销体系。
在本次计划的'代销组织安排中，营销策划组负责整个代销活动的组织策划，与代销机构共同协商确定宣传定位、推广方式、宣传推广实施方案等，共同组织系列宣传材料，联合开展投资者辅导工作。
客户服务组负责为代销机构的客户提供全方位、优质的客户服务，收集客户的反馈信息，跟踪市场反应情况，及时准确地上报相关情况。
理财顾问月工作计划5
一、客户服务
1、上报西安分公司金管家资讯套餐定价标准；
2、上报西安分公司一季度新增限售股明细；
3、下发六月基金一览表，针对不同基金公司产品进行任务说明并给出销售重点并跟踪督促辖区各部按时完成进度；
4、组织上报ip/tv收视效果反馈；
5、配合金管家套餐定制业务推广，设计并印刷金管家套餐宣传折页并及时下发辖区各营业部为业务宣传提供支持；
6、配合公司“强员工培训工作，促进业务创新活动”要求，在公司培训中心框架内设立西安分公司培训部并编写课程安排下发全辖同时组织具体实施；
7、根据公司“员工培训工作，促进业务创新活动”要求组织辖区营业部上报月度培训计划；
8、根据西安分公司培训部课程安排组织并实施分公司端午集中培训，取得良好效果，同时根据端午集中培训课程对分公司培训部后期课程进行修订；
9、结合端午培训课程，组织辖区营业部客服序列员工进行温故知新，消化培训内容，学习先进营业部经验，完善辖内营业部投顾、双融、盘活、提佣、基金销售等各项业务流程，通过组织讨论吸收先进经验，完善相关工作内容，将原有仅有框架的部分工作做细做实，力争在下半年的工作中能够取得一定的突破。
10、全辖下发《捍卫客户资金安全，做好客户的'“金管家”珠海景山路员工识别诈骗案例学习》，并组织学习；
11、配合公司司庆安排，下发“寻找20位老股民”征文要求，汇总征文上报公司客户服务部，有两篇获得公司推荐并将在金融界发表；
12、根据公司换标工作安排，提请辖区各投资顾问通过邮件、短信、彩信等多种方式尽可能多的将公司换标信息通知到所有覆盖客户；
13、投顾例会两月试运行总结，并根据各部汇总意见进行会议内容调整，扩大会议参会人员并对会议讨论主题以及流程进行修订；
14、每周编写西安两家营业部转入转出分析表提交给相关老总作参考；
15、统计辖区营业部手机炒股相关数据并对数据进行分析，从分析结果看来手机炒股业务仍需进一步加强，提醒辖区营业部加强该项业务；
16、编写并下发《西安分公司关于深度推进金管家资讯套餐定制业务方案》对前期下发的《西安分公司关于开展金管家资讯套餐定制业务推广方案》进行修订将推广重点放在存量客户，提出根据佣金率与套餐产品对应关系进行分类分析，分段提升套餐签约率的方案并组织辖区营业部实施。
17、根据六月份套餐定制业务推广方案试运行情况编写《西安分公司金管家资讯套餐定制业务月度总结》并根据统计结果进行奖励发放。
二、咨询
1、每日按时保质的完成了大盘评述；
2、每日早盘通过QQ发布当日操作操作策略；
3、每日利用QQ群，发布即时咨询和个股推荐；
4、每日接待客户咨询；
5、每日督促，完成《西安分公司xx》
6、完成月度股票池的筛选；
7、每周参加分公司投资顾问例会，并对当期热点进行研判；
8、每日在投资顾问群里发布盘前盘中盘后操作策略、
理财顾问月工作计划6
个人工作总结回顾即将过去一年，我感慨万千。20xx年是我人生旅程中转折一年，这一年我转行进入证券行业，对我来说，这是一个充满机遇和挑战行业，充满了神秘，好奇，时而豪气万丈，时而信心缺缺，这是一条布满荆棘道路，只要你能迈过一个个坎，同时也是通往光明道路。
进公司已有两个月，对于理财顾问这个岗位，没有我想象中简单，即需要对行情了解，也需要对客户有耐心，同时还需要沟通技巧。通过这两个月学习我学到了很多，不只是证券知识，更多是对学习方法，工作态度，对待客户方式及沟通技巧。作为一个新员工非常感谢公司给我这个成长平台，令我在工作中不断学习，不断进步，慢慢提升自身素质与才能，领导和同事对我支持与关爱，令我明白到人间温情，在此我向公司领导以及全体同事表示最衷心感谢，有你们协助才能使我在工作中更加得心应手，也因为有你们，才能令到公司发展更上一个台阶。
在这两个月时间里，我也看到了我业绩还狠不理想，之中也存在着诸多问题,经过自我反思，究其原因主要有：
第一、缺乏正确时间观，总以为时间还有很多，第二、工作还不够积极主动，可能是之前工作性质决定了我不需要特别主动，只要等着领导安排，自己认真完成就好。但现在做为理财顾问，我需要自己去开拓客户，需要自己更加积极主动。
第三、业务水平还有待提高，无论是客户沟通能力，还是市场分析能力都是我目前欠缺。
因此，在接下来时间里，我会从以下几个方面着手：
第一、凡是预则立，不预则废，合理规划有利于接下来工作顺利张开，因此我要先认真做好接下来3个月计划，并按计划实行。赶紧把之间浪费时间补回去。
第二、虚心求教。做为一个新员工，我要向领导学习，向老同志学习，向书本、向网络学习，首先学习客户沟通技巧，和客户维护，取其之长，补己之短，夯实和提高自身业务能力。
第三、认真做好客户维护。
作为理财顾问，客户是我们一切工作开展核心，在接下时间，我会让真做好客户私档性管理，尽可能发掘客户有用信息，加以整理归类。主动联系沟通客户，这也是我之前做得不够，虽然是银行介绍空户，可能他们有些人因为暂时资金紧张，或年底事情忙，暂时不需要，但不代表他们以后也就不需要理财服务，因此对于有潜力客户，我要坐好及时跟进。
第四、做好银行渠道维护。银行上市我们客户最主要来源。做银行渠道维护时，首先先要认清银行需求，同时注重技巧。
像我刚开始只顾帮他们做事，以为只要帮他们做事，客户就会源源不断介绍过来。可是客户是自己，不是开了个户就完成任务，对银行来说联了三方任务九完成了，可是对我来说这才刚开始，更重要是后续开发维护。因此我要合理安排时间，平衡银行与客户之间时间分配。
在接下来20xx年，我会在保证认真对待、重视工作基础上，不断完善和充实自己，提高自身素质。充分利用现有资源，更进一步扩大对客户积累和维护。同时加强对分析能力学习和提高，努力夯实和提高自能工作能力和业务水平。
理财顾问月工作计划7
我叫XXX，于20xx年毕业于XXXX大学XX专业，曾经在XX证券任投资顾问一职。X年投资顾问工作经历，使我对理财相关工作有着较深入理解，也累积了不少属于自己客户群，相信这对于我今后开展工作有一定帮助。刚刚来到这个单位，领导和同事对我关心和照顾让我内心充满了感激，同时，能够接受理财经理工作，也说明了领导对我信任。我会在最短时间内熟悉理财经理工作，尽早进入工作状态，凭借自身专业知识、工作经验和老客户群体为单位打开新局面，并以“为每一位客户奉上最满意服务”为己任，踏踏实实将本职工作做好做实。现就我进入单位之后工作计划汇报如下。
一、树立正确工作理念，早日进入角色
工作理念不同，工作效果就会有差异。在日常工作中，我会主动做好各项工作，准确把握上级领导下达工作方向和任务指标，明确自己“应该做什么，应该怎么做，怎样能做好”，变被动完成任务为积极主动工作。我工作是服务客户，帮助每一位客户了解自己财务状况，帮助每一位客户找到最适合自己理财产品，而不是单纯对客户推销银行理财产品，在这个过程中，我享受到是让每位客户都能够高兴而来、满意而归成就感，是银行与客户皆大欢喜成就感。
二、做好渠道工作，圆满完成任务
我单位是国有大型银行，在XX市拥有深厚群众基础和良好口碑，这为我今后开展工作提供了独有便利条件。一方面，我会主动与老客户取得联系，掌握他们目前情况和对于曾经购买理财产品反馈，做到真正尊重客户，真正了解客户，想客户所想，知客户所需，将这一部分老客户转化为稳定消费力量。另一方面，我会利用原来在证券公司客户资源，开拓一片新市场。在证券公司工作时，我凭借自身业务能力和真诚态度，与这些客户建立了良好关系，也得到了这部分客户信任。这些客户拥有十分巨大消费潜力，相信通过我努力讲解，他们将会成为我单位黄金白银交易客户，为单位带来巨大收益。
三、开拓新市场，发展新客户
朱熹《观书有感》中曾经写道：问渠那得清如许，为有源头活水来，这句话也是我多年工作经历感悟。仅仅依靠原有客户群体，满足于曾经成绩，是无法真正做好理财经理这份工作。在今后工作中，我还要积极地开拓市场，发展新朋友成为我单位客户。
一是要依靠老客户推荐新朋友，来自于亲戚朋友之间推荐是最容易让客户放心，这部分客户因为有自己朋友亲身经历会轻易地接受我们产品，为此我要进一步巩固与老客户之间良好合作关系与友谊。
二是通过产品推荐会等开放平台来宣传我们产品和服务，使一些潜在客户主动走入我们视野，继而依靠我单位科学多样理财产品和优质服务使他们逐渐成为稳定客户。这一次由我负责策划理财社区活动产品推荐会就是一次很好互动平台，相信这次活动举办会为单位带来新客源和更大效益。
以上就是我工作计划，相信凭借我工作中一贯拼搏精神和永不言弃信念，一定可以顺利完成日均400万存款任务。在今后工作中，我还将不断学习，不断努力，适时地调整自己工作计划，以更高标准要求自己。
单位形象需要每一个人来维护，单位业绩需要每一个人努力，希望我加入能够为单位注入新活力，希望我付出能够为领导交上一份满意答卷。
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